據了解，小額貸款公司必須得到當地金融監管機構的批准，並在接受後獲得開業資格。只有營業執照但未獲批准的小額貸款公司不具備開展小額貸款業務的資格。目前，廣州有110家經批准的小額貸款公司和再融資公司。
廣州市小額信貸行業協會說，鑒於近期小額信貸公司的執照爭相注冊，應警惕這些公司的幾種企圖：一是將“小額信貸”營業執照轉售為金融許可證，騙取買方的錢財;二是以營業執照為基礎開辦業務，非法發放貸款或者引誘借款人提前繳費;三是利用營業執照騙取企業或個人投資入股、集資詐騙等行為。
此外，該協會還提醒公眾，建立一家正規的小額信貸公司，首先應征求其所在市(區)的金融監管機構的意見，並了解設立小額信貸公司的具體要求和程序。經工商部門批准取得營業執照後，不得采取以方便為目的做法 買賣股票。
在主要行業利用金融技術的情況下，監管機構還計劃發布相關的合規指南。最近，北京政協委員、證監會信息中心主任張業在出席第十三屆政協第二次會議後接受《北京商業日報》專訪時透露。即將正式征求“促進證券期貨行業金融科學技術健康發展指導意見”(以下簡稱“指導意見”)。《指南》指出，金融科學和技術工作需要"首先遵守規定，並控制風險"。此外，張業透露，證監會與工業和信息技術部正在推動建立金融技術產業發展聯盟，旨在為證券期貨機構和科技公司的需求建立一個平台，以促進金融應用證券和期貨行業的技術。
底線要求
經過對金融科技在行業內發展的多輪研究和對行業數量的清楚了解，“指引”即將揭開這一神秘的面紗。張曄透露，“指導意見”初稿已經完成，開展了多輪內部協商工作，下一步將正式征求外部意見。
在回答"指導"中是否使用了否定列表時，ZhangYe告訴《北京商業日報》，目前，負面清單沒有在指南中使用，而是已經提出了金融科學和技術工作的底線要求。這包括"第一，風險控制"在工業組織實施金融技術方面的基本要求，以及不允許任何機構或個人在金融技術等名義下非法或非法經營業務的事實。
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